《ESG投资简报》由商道融绿编写，旨在向读者提供有关绿色金融、责任投资以及环境、社会和治理（ESG）议题的分析和资讯。
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ESG投资产品动态 · ESG风险事件
重点关注
“一个长江”第四届ESG学位论文竞赛报名开启｜3月19日截止
商道融绿，2023.02.23
为鼓励青年学子从事ESG学术研究，助力中国学术界可持续金融发展，中国责任投资论坛（China SIF）在华泰证券的支持下，举办“一个长江”第四届ESG学位论文竞赛，希望借此继续推动可持续金融领域更深入的学术研究，探索自然保护实践与ESG更实质地挂钩。
SSCI 期刊 Electronic Markets 征稿｜ESG与网络市场
商道融绿，2023.02.10
本专刊的目的是启动和发展一个研究流，从不同行业（如商业、服务业、旅游业、娱乐业）的ESG角度来研究在线市场的关键方面，并为未来的研究和管理影响开辟途径。该特刊还试图分析各ESG因素在网络市场中的重要性。我们鼓励理论性和经验性的论文为该特刊投稿。
融绿观点
郭沛源，2023.02.21
随着全球投资者的重视，越来越多企业投入ESG实践的浪潮。受经济下行和地缘政治冲突等多种因素影响，2023年全球发展面临的挑战增多，企业面对经营复苏和ESG实践操作的双重压力，在新的一年，ESG投资前景是怎样的？面临大环境的不确定性，中国企业ESG实践又会面临什么样的挑战？
郭沛源，2023.02.06
ChatGPT的广泛应用也会带来新的问题。可能出现的典型问题包括：提供错误信息，如果用户使用这些错误信息，可能就会造成损失；提供有违公序良俗甚至违法的信息，这些信息可能会被坏人所利用；用户运用ChatGPT工具来造假，譬如用ChatGPT来编一篇假论文；以及ChatGPT生成的内容的权属问题，知识产权是归用户？还是归ChatGPT？还是归OpenAI？
郭沛源，2023.02.26
与“用脚投票”相比，Proxy Voting要略温柔一些，可以称之为“用手投票”；而Engagement则比Proxy Voting的“用手投票”还要更温柔，可以称之为“用口协商”。机构投资者应该积极了解如何运用Engagement的方法来做ESG投资；上市公司也应该积极了解如何回应外资机构投资者的Engagement的沟通问询，特别是关于ESG方面的，这是投资者关系管理的一个新课题。
政策动态
欧盟“绿色关税”将如何影响中国碳市场？
中外对话，2023.02.09
欧盟新达成的碳边境税可能会成为促进中国碳市场发展的“外部激励”。碳边境调整机制（CBAM）将要求非欧盟公司为某些排放密集型产品支付碳税，以弥补其原产国碳价与欧盟碳排放交易体系碳价之间的差异。虽然多位专家表示，现阶段的CBAM对中国对欧出口的影响有限，但预计未来该机制可能会促使中国决策者完善国家碳核算体系，开始要求部分企业支付排放费用，并加快全国碳市场扩张。
湖北加大对绿色建筑产业金融支持
武汉市科学技术局，2023.02.17
为更好地贯彻落实新发展理念、促进湖北建筑产业绿色低碳转型发展、助推实现“3060”目标，人民银行武汉分行联合建设银行湖北省分行等共同起草了《绿色建筑产业贷款实施规程》，已于2023年1月6日经湖北省市场监督管理局批准为湖北省地方标准。
市场动态
ESG基金排队发行 开年首月业绩回暖
证券时报网，2023.02.02
2023年第一个月，年内新成立、正在发行或即将发行的ESG基金就多达十几只。从类型来说，主动权益型基金继续被重点布局，就主题而言，环境主题仍占绝大多数。
受震荡行情影响，去年ESG基金的业绩风雨飘摇，部分基金的回撤高达30%以上，交出的答卷并不如意。今年开年第一个月，受权益市场整体表现带动，ESG基金的业绩已明显回暖。
电规总院、国华投资已签约！国家级绿色交易所正式启动！
新浪财经，2023.02.05
目前唯一一个国家级绿色交易所——北京绿色交易所正式落户北京城市副中心，未来将建成面向全球的国家级绿色交易所，全面推进城市副中心建设国家绿色发展示范区。
未来，北京绿色交易所将作为全国温室气体自愿减排交易中心，以及全球绿色金融和可持续金融中心的基础设施，为更多排放企业或主体提供服务。企业通过自愿减排的项目减排量可上市交易，获得包括真金白银在内的多项支持。
6家券商获证监会准入自营碳交易业务，国内碳市场流动性有望提升
界面新闻，2023.02.07
数家证券公司都公开表明收到了证监会关于自营参与碳排放权交易无异议函，包括东方证券、申万宏源证券和中信建投。至截稿时，国内至少已有8家券商准入参与碳排放权交易。目前我国碳金融市场仍处于起步阶段，碳市场标的主要为现货交易。证监会此次发布的无异议函主要内容是允许该6家券商在境内合法交易场所进行自营碳交易，但不代表他们现在可以进入全国碳市场，全国碳市场目前仍只允许控排企业进行碳排放交易。
香港特区政府发售首批代币化绿色债券
香港金融管理局，2023.02.17
香港成为首个发行代币化绿色债券的政府。香港政府已通过出售数字绿色债券成功筹集了8亿港元（1.02亿美元），扩大了新兴区块链技术的使用范围。此举是政府发行的首只代币化绿色债券，收益率为 4.05%。
“碳中和”主题升温 机构聚焦新能源产业链
中国经营网，2023.02.18
2023年以来，多只碳中和主题基金密集成立。基金公司积极布局碳中和主题基金或有两个原因。首先，碳中和符合国家发展战略，且已经被纳入经济社会发展中长期规划中；行业获得政策支持，大众投资者认可度高。另外，碳中和主题蕴含诸多投资机会，如新能源汽车、光伏等新兴领域以及钢铁、煤炭行业的转型机遇等都可能在未来带来超额收益。
ESG投资产品动态
2月ESG基金排行榜
注：此名单按照同类基金区间收益排名百分比筛选靠前的10只ESG基金。同类基金包括偏股混合型基金、普通股票型基金、国际（QDII）股票型基金、灵活配置型基金、增强指数型基金、被动指数型基金、平衡混合型基金。
数据来源：wind数据终端，商道融绿整理
2月新发ESG基金
数据来源：wind数据终端，商道融绿整理
ESG指数动态
商道融绿基于对上市公司ESG绩效的系统性评估，开发出一系列围绕ESG因子构建的指数策略，分别在沪深300和中证500内，构建了ESG单因子择优策略指数，优选出前20%的股票；同时也构建了权重倾斜策略，在不改变指数成分股的情况下，将权重倾斜给ESG评分提升较高的公司和ESG管理分数较高的公司。
截至2023年2月底，沪深300 ESG单因子指数，ESG总分择优指数、ESG进步择优指数、ESG管理择优指数相对于沪深300指数最近半年的超额收益分别为：1.3%、-4.0%和1.6%；中证500 ESG单因子指数，ESG总分择优指数、ESG管理择优指数、ESG风险择优指数相对于中证500指数最近半年的超额收益分别为：2.2%、3.1%和3.0%。
ESG风险事件
环境类风险事件
· 2月5日，联化科技（002250.SZ）控股子公司未验先投被罚31万元。
· 2月18日，陆家嘴（600663.SH）间接控股子公司违反环境综合管理制度被罚款542万元。
社会类风险事件
· 2月9日，山东钢铁（600022.SH）子公司违规作业致1人死亡，被罚70万元。
· 2月10日，冀中能源（000937.SZ）张矿集团怀来矿业机修厂因“6·21”坍塌事故被罚70万元。
· 2月10日，江苏银行（600919.SH）因违反账户管理规定等9项违规行为被罚款773.6万元。
· 2月14日，安克创新（300866.SZ）召回“安克”牌充电宝4,671台。
· 2月16日，冀中能源（000937.SZ）东庞矿违反安全生产法被开两张罚单，合计352万元 。
· 2月17日，民生银行（600016.SH）存在贷款风险分类不准确等14项违规被罚款2300万元。
· 2月17日，中国银行（601988.SH）存在贷款风险分类不准确等7项违规被罚款1680万元。
· 2月20日，桃李面包（603866.SH）回应“消费者投诉面包出现金属刀片”：已申请立案调查。
治理类风险事件
· 2月1日，工商银行（601398.SH）总行原个人金融业务总监兼个人金融业务部总经理李卫平接受审查调查。
· 2月1日，建设银行（601939.SH）深圳市分行原党委书记、行长王业严重违纪违法被开除党籍和公职。
· 2月2日，交通银行（601328.SH）四川省分行原党委委员、副行长刘志刚被开除党籍和公职。
· 2月2日，鱼跃医疗（002223.SZ）血氧仪定价违规被罚款270万元。
· 2月7日，人福医药（600079.SH）因控股股东资金占用、违规减持股份等被上交所公开谴责。
· 2月10日，中信证券（600030.SH）违反反洗钱规定被罚款1376万元。
· 2月10日，中信建投（601066.SH）违反反洗钱规定被罚款1388万元。
· 2月11日，新城控股（601155.SH）董事、联席总裁曲德君先生失联。
· 2月14日，中国交建（601800.SH）粤港澳大湾区区域总部咨询江醒标接受监察调查。
· 2月15日，通策医疗（600763.SH）涉关联交易构成非经营性资金往来等被上交所通报批评。
· 2月17日，建设银行（601939.SH）存在公司治理和内部控制制度与监管规定不符等38项违规被罚款12550万元。
· 2月20日，恒力石化（600346.SH）控股股东及实际控制人信披违规被上交所通报批评。
· 2月22日，中信银行（601998.SH）宁波分行原党委书记、行长吴学文被提起公诉。
· 2月23日，海南橡胶（601118.SH）原财务总监涉嫌严重违法违纪接受审查调查。
· 2月25日，建设银行（601939.SH）河北省分行原党委书记、行长李秀昆接受审查调查。
商道融绿是中国早期专注于绿色金融及ESG责任投资的专业机构，自2009年开始提供ESG（环境、社会和治理）数据服务，其ESG数据及研究被广泛应用于投资决策、风险管理、政策制定、可持续金融产品的创新和研发。商道融绿STαR ESG评级数据库与商道融绿ESG风险雷达系统覆盖全部A股以及香港市场总共近5000家上市公司的ESG表现和ESG风险事件。2020年开发的商道融绿PANDA碳中和数据平台，提供根据温室气体核算体系（GHG protocol）对中国实体单位进行的碳排放测算。商道融绿的ESG数据已经正式登陆彭博终端，成为数据登陆彭博终端的中国首家本土ESG服务机构。
商道融绿是首家签署负责任投资原则（PRI）的中国机构，国际资本市场协会（ICMA）《绿色债券原则》《社会债券原则》首届顾问委员会委员，中国金融学会绿色金融专业委员会（GFC）创始理事单位，英国绿色投资银行（UK Green Investment Bank）认证的咨询机构，国内首家气候债券标准（CBS）认可的评估认证机构，以及中国银行间市场交易商协会（NAFMII）会员。
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