【新闻】A股ESG风险事件双周报（2024.03.18-2023.04.07）

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更新时间 : 2024-04-15 16:44:47

A股ESG风险事件双周报
商道融绿ESG团队
2024.03.18-2024.04.07
本报告旨在对ESG风险事件持续进行归类分析和风险提示，为市场和投资人提供决策支持。

本期盘点
高等风险等级事件：
社会类风险事件：
3月4日，深圳华侨城（000069.SZ）欢乐谷旅游公司特种设备违法致碰撞事故被罚款30万元。

治理类风险事件：
3月22日，中国人寿（601628.SH）财险原党委书记、总裁刘安林涉嫌严重违纪违法被审查调查。
3月28日，中泰化学（002092.SZ）财务造假拟被罚款500万元。
3月28日，中泰化学（002092.SZ）控股股东信披违规拟被罚款500万元。
3月29日，小商品城（600415.SH）董事长赵文阁涉嫌损害子公司利益被起诉索赔500万。
3月30日，亚钾国际（000893.SZ）董事长郭柏春涉嫌渎职犯罪被立案调查并留置。
4月7日，华林证券（002945.SZ）将补缴企业所得税及滞纳金4732万元。
4月7日，中国中冶（601618.SH）原党委书记、总裁张孟星涉嫌严重违纪违法被审查调查。
4月8日，睿创微纳（688002.SH）实际控制人、董事长兼总经理马宏被留置。

中等风险等级事件：
环境类风险事件：
3月20日，陕西煤业（601225.SH）联营企业危险废弃物管理违规被罚款39万元。
3月20日，国电电力（600795.SH）联营企业危险废弃物管理违规被罚款39万元。
3月31日，中国核电（601985.SH）控股公司未批先建被罚款98.2万元。

社会类风险事件：
3月12日，山西焦煤（000983.SZ）子公司发生焦炉煤气闪爆事故致一人死亡。
3月20日，天坛生物（600161.SH）忻州浆站19岁少年献血后离世，被曝“8个月献血16次”。
3月21日，山西焦煤（000983.SZ）东曲煤矿因事故隐患管理不善被罚款260万。
3月22日，山西焦煤（000983.SZ）韩家洼煤业发生事故致1人死亡。
3月23日，中信证券（600030.SH）作为保荐人被深交所启动现场督导。
3月28日，湖南黄金（002155.SZ）子公司发生事故致一名员工死亡。
3月29日，中国建筑（601668.SH）五局广东深圳8.18员工坠亡案调查结果公布，多人被刑拘。
3月30日，浙商证券（601878.SH）两名保荐代表人业务违规受纪律处分。
3月31日，冀中能源（000937.SZ）旗下葛泉矿发生事故致2人死亡。
4月3日，中国建筑（601668.SH）第六工程局发生事故致1人死亡被红色警示三个月。
【融绿简评】：3月22日，深交所公开表示对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。深交所称，联纲光电科技股份有限公司IPO申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。

事实上，已有保荐机构在交易所现场督导后被处罚。今年1月，深交所在对国信证券的现场督导中发现，国信证券作为垠艺生物的保荐机构，两名保荐代表人未按照执业规范的要求进行尽职调查工作，对发行人经销收入相关事项核查不到位，被采取书面警示的自律监管措施。同月，海通证券也因现场督导后存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷，受到上交所监管警示。

近三年来，融绿ESG风险雷达系统收录近70条保荐业务违规的相关风险，其中，中高风险占比24.3%。2023年6月26日，东北证券因在对豫金刚石的保荐、持续督导期间未勤勉尽责被罚566万余元，在近三年保荐业务违规类风险事件中罚款金额最高。2024年3月，中国证监会主席吴清表示，保荐机构核查把关是从源头上提高上市公司质量的重要审核手段，下一步会成倍地大幅地提高现场检查和现场督导覆盖面，对发现的违法违规线索加大查处力度，坚持申报就要担责，进一步压实券商等机构的"看门人"责任。

治理类风险事件：
3月13日，农业银行（601288.SH）黄冈分行原行长祝友珊、东坡支行原行长游民权涉嫌严重违纪违法被审查调查。
3月13日，深圳燃气（601139.SH）因价格违法行为被罚款67.46万元。
3月19日，珠海冠宇（688772.SH）产品专利侵权案一审被判向ATL承担侵权赔偿责任。
3月20日，中泰化学（002092.SZ）涉嫌信息披露违法违规被立案调查。
3月20日，中国石化（600028.SH）分公司原副总经理吴灿奇涉嫌受贿罪被决定逮捕。
3月25日，中泰化学（002092.SZ）控股股东涉嫌组织、指使上市公司从事信息披露违法行为被立案调查。
3月25日，北大荒（600598.SH）业服务集团董事长姜涛涉嫌严重违纪违法被审查调查。
3月27日，威孚高科（000581.SZ）业绩预告不准确受通报批评。
3月29日，农业银行（601288.SH）股安全保卫部原巡视员杨国月受贿案一审被判刑。
3月29日，渝农商行（601077.SH）原党委委员、副行长舒静涉嫌严重违纪违法被审查调查。
4月1日，万科A（000002.SZ）事长郁亮被供应商举报操纵市场、谋取私利。
4月2日，中国海油（600938.SH）原执行副总裁方志等2人涉嫌严重违纪违法被审查调查。
4月2日，江淮汽车（600418.SH）原党委书记、董事长安进涉嫌严重违纪违法被审查调查。
4月3日，冀中能源（000937.SZ）原副总经理董传彤涉嫌严重违纪违法被审查调查。
4月3日，浙江建投（002761.SZ）原党委委员、副总经理吴飞涉嫌严重违纪违法被审查调查。
4月3日，中国银行（601988.SH）宁波市分行原副行长毛俊平受贿、违法发放贷款案一审公开宣判。
4月7日，交通银行（601328.SH）金融科技部原总经理周彦倜因严重违纪违法被提起公诉。
4月7日，工商银行（601398.SH）总行资产管理部原总经理顾建纲因严重违纪违法被公诉。

ESG风险事件概述：
2020年1月1日至今，融绿ESG风险雷达系统^{【说明1】}共计识别分析中证800成份股风险事件8,689起。其中，3月18日至4月7日期间，融绿ESG风险雷达系统^{【说明1】}共计识别分析中证800成份股风险事件264起，涉142家上市公司，占比17.8%；共包括环境类14起、社会类154起、治理类96起；其中，中等风险等级事件32起（环境类3起、社会类11起和治理类18起），高风险等级事件9起（环境类0起、社会类1起和治理类8起）^{【说明2】}。

ESG风险事件行业分布：

从行业分布来看，采掘业及制造业本周期内共暴露风险事件158起，涉及产品、公司治理等问题；金融业及房地产业本周期内共暴露风险事件76起，主要涉及商业道德、产品等问题；服务业及其他行业本周期内共暴露风险事件30起，主要涉及产品、客户等问题^{【说明3】}。

ESG争议性事件的数量和性质，直接反映上市公司的ESG风险情况。商道融绿采用AI结合专家意见的技术方式，实时监控A股上市公司的ESG风险信息，对风险事件进行研究归类，定期发布综述分析，为市场和投资人提供决策支持。

说明：
商道融绿自主开发的融绿ESG风险雷达系统，采用自然语言识别技术持续收集来自政府部门的监管和处罚信息，实时追踪近千家正规媒体报道，通过机器和人工结合的方法进行数据清洗，由分析师根据ESG标准对每条风险事件进行评估。
商道融绿在事件的实质性基础上，综合考虑行业属性、发生频次、社会影响、公司责任和回应情况等维度来评估事件风险，将其划分为低风险、中等风险和高风险三个等级。
为了方便查阅，根据不同行业的ESG实质性和敏感度，将ESG风险事件统计归集为采掘业及制造业、金融业及房地产业、服务业及其他行业。细分行业如下：

行业分类	融绿行业分类
采掘业及制造业	采矿业
	食品饮料制造业
	木材、纺织、服饰和文教用品制造业
	原材料加工制造业
	医药制造业
	运输设备和通用专用设备制造业
	汽车制造业
	电气机械和器材、计算机、通信和其他电子设备制造业
	电力、热力、燃气及水的生产和供应业
	建筑业
金融业及房地产业	金融业
金融业及房地产业	房地产业
服务业及其它行业	交通运输、仓储和邮政业
	其他服务业
	信息传输、软件和信息技术服务业
	水利、环境和公共设施管理业
	卫生
	农林牧渔业

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