2014年11月14日,中国责任投资论坛(China SIF)组织编写的《中国基金业责任投资调查报告》(2014)在其第二届年会上隆重发布。报告通过面向基金经理发放问卷和实地采访的方式调查发现,在当前经济结构转型的大背景下,“社会责任投资”理念得到市场一定认可,新兴产业成为社会责任类基金主要关注领域,企业社会责任报告对投资参考价值仍不大。
责任投资是一种可持续的投资策略,它主张投资者在选择投资标的时不仅关注财务业绩表现,同时还关注企业的社会责任绩效水平。报告显示,89%接受调查的基金经理表示关注社会责任问题。其中61%的基金经理表示对社会责任的关注度较去年提升。这与近一年多来,生态、绿色、环保类的基金产品发行呈现温和升温的态势相符。报告发布方认为相关主题的基金产品的设立,会从一定程度上约束和引导资金向更加低碳、环保、健康的行业流入。
报告指出,基金经理普遍认为新兴产业有望成为中国经济发展的核心驱动力。但在是否对传统重资产行业进行资金配置的问题上,基金经理意见存在分歧。多数受访者表示高耗能、高污染的经济增长模式必然发生转变,投资上会规避两高行业而更愿意投资于高科技、新能源、新兴服务业等新兴产业。但部分受访者却认为,经济结构转型过程中,把资金投向相对能更好应对变化的传统企业是帮助这个行业向更健康、更可持续的方向发展,发挥资金引导作用的方式。
报告显示,社会责任报告对投资决策的参考价值不大。不少投资者表示希望了解更多有关环境、社会和公司治理信息,但他们也提出目前大部分社会责任报告缺乏与企业经营密切相关的社会责任数据,很难应用到实际的投资决策中去。报告发布方呼吁,只有包括政府监管部门、交易所、行业协会、民间团体以及基金公司在内的机构投资者共同努力,使社会责任信息披露规范化、标准化,提高市场透明度,从而社会责任投资市场才能得到长足发展。
此外,报告还包括了基金经理对未来一年责任投资最具风险的环境、社会和治理(ESG)问题和行业的识别。今年是中国责任投资论坛第二次发布此类报告,该论坛是商道纵横(商道融绿)和证券时报上市公司社会责任研究中心于2012年共同发起,是一个不以营利为目的的会员制平台,旨在探讨中国责任投资,促进资本市场社会责任建设。商道纵横(商道融绿)是国内首家签署联合国负责任投资原则(UN PRI)的咨询机构,致力于提供与绿色信贷和可持续金融相关的专业咨询、培训与研究服务。国内第一份金融资产管理行业专业报纸——《中国基金报》对于报告撰写给予了大力支持。
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